Checkliste für die Auditvorbereitung
Diese Liste enthält die Punkte, die wir in Audits am häufigsten prüfen und am häufigsten als Lücke feststellen. Sie ersetzt kein internes Audit, zeigt aber schnell den Stand.
Dokumente, die vorliegen müssen
Diese Unterlagen sollten aktuell, freigegeben und auffindbar sein:
- Anwendungsbereich des QM-Systems
- Qualitätspolitik und aktuelle Qualitätsziele
- Prozessübersicht mit Schnittstellen
- Verzeichnis interessierter Parteien und ihrer Anforderungen
- Risiko- und Chancenbetrachtung mit Maßnahmen
- Regelung zur Lenkung von Dokumenten
Nachweise aus dem Betrieb
Nachweise entstehen im Alltag. Prüfen Sie, ob sie vollständig und zuordenbar sind:
- Kompetenz- und Unterweisungsnachweise
- Kalibrier- und Prüfmittelnachweise
- Bewertung externer Anbieter
- Bearbeitung von Reklamationen mit Ursache und Maßnahme
- Freigaben, Abnahmen und Prüfprotokolle
- Erfassung von Kundenrückmeldungen
Bewertung und Verbesserung
Ohne diese drei Nachweise ist ein Audit nicht erfolgreich abschließbar:
- Internes Audit über alle relevanten Bereiche mit Bericht
- Managementbewertung in dokumentierter Form
- Nachweis der Wirksamkeit umgesetzter Maßnahmen
Am Audittag
Praktische Punkte, die den Ablauf spürbar erleichtern:
- Ansprechpartner je Bereich benannt und anwesend
- Zugriff auf Dokumente ohne Suchaufwand
- Kurze Vorabinformation an alle Beteiligten
- Raum für Gespräche und Dokumentensicht bereitgestellt
Häufige Fragen
Nachgefragt
Ja. Auf Anfrage senden wir Ihnen die Liste als Dokument zu, auch ohne Angebotsprozess.
Nein. Das interne Audit ist eine Normanforderung und prüft die Wirksamkeit, nicht nur das Vorhandensein von Unterlagen.
Die dokumentierte Managementbewertung und der Nachweis, dass Maßnahmen wirksam waren. Beides wird oft gemacht, aber nicht festgehalten.
Etwa vier bis sechs Wochen vor dem Audittermin. Dann bleibt Zeit, fehlende Nachweise ohne Hektik zu erzeugen.
Nächster Schritt
Klären wir Ihren Fall in einem Gespräch
15 Minuten am Telefon reichen meist, um Aufwand, Ablauf und Kosten für Ihren Betrieb einzuschätzen. Ohne Verkaufsdruck, ohne Vorbereitung.
Montag bis Freitag, 08:00–16:00 Uhr